《深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力研究》課題成果簡(jiǎn)介

　日期：2011-08-19   來(lái)源：深圳市社會(huì)科學(xué)院

《深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力研究》

課題成果簡(jiǎn)介

魯志國(guó)

一、深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

（一）深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱，創(chuàng)新資源比較缺乏的條件下發(fā)展起來(lái)的。上個(gè)世紀(jì)90年代，深圳抓住了國(guó)際上IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移這一歷史機(jī)遇，制訂了大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與現(xiàn)代物流業(yè)、金融產(chǎn)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)并列成為深圳市四大支柱產(chǎn)業(yè)。

近年來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一直保持著高速發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均有較大幅度的提高。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、發(fā)明專利申請(qǐng)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值、GDP的比重等衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要指標(biāo)均超越了全國(guó)其他大中城市如北京、上海等，名列全國(guó)首位，專利申請(qǐng)量位列全國(guó)大中城市第二位。

伴隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，自主開(kāi)發(fā)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值份額也超過(guò)半數(shù)，深圳市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)開(kāi)始由引進(jìn)技術(shù)加工制造為主轉(zhuǎn)向自主開(kāi)發(fā)為主。近年來(lái)，全市具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)值占全部高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值的比重約六成，居全國(guó)首位。深圳也形成了“以企業(yè)為主體”的自主創(chuàng)新體系，并形成了包括了一批自主創(chuàng)新企業(yè)在內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新集群。

　　深圳已經(jīng)占據(jù)了全國(guó)行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的制高點(diǎn)和大規(guī)模的市場(chǎng)份額。深圳市的高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)形成了雁陣和梯隊(duì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。企業(yè)呈現(xiàn)梯隊(duì)式的發(fā)展，是深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷快速發(fā)展的重要保證。

支撐深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的另一重要力量就是科技人才隊(duì)伍的不斷壯大以及人員素質(zhì)的不斷提高。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，深圳高新區(qū)已經(jīng)形成了電子信息、生物醫(yī)藥、新材料和光機(jī)電一體化四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，并形成了相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)群。例如從移動(dòng)通信、程控交換機(jī)到光纖光端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的通訊產(chǎn)業(yè)群；從檢驗(yàn)試劑、基因疫苗、基因藥物到醫(yī)療器械的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)群等等。  

（二）深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題

深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速，為深圳經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了強(qiáng)大的動(dòng)力。但是，也存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：

1.技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展不均衡

多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模偏小、科研投入不足。深圳有相當(dāng)部分的高新技術(shù)屬于“引進(jìn)后二次開(kāi)發(fā)”或直接引進(jìn)生產(chǎn)，原創(chuàng)性新技術(shù)、新產(chǎn)品比例偏低，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中于少數(shù)企業(yè)的傾向明顯。除專利申請(qǐng)前 15 位的企業(yè)，全市專利申請(qǐng)量就只剩下不到40%，多數(shù)規(guī)模偏小的高新技術(shù)企業(yè)、科研投入不足，全面自主創(chuàng)新的態(tài)勢(shì)尚未形成。

2.技術(shù)儲(chǔ)備和技術(shù)來(lái)源有限

一直以來(lái)，深圳始終缺乏具有較強(qiáng)科研開(kāi)發(fā)力量的大專院校和科研構(gòu)作為企業(yè)的技術(shù)后盾和技術(shù)孵化器。到目前為，相對(duì)于超過(guò) 3000 家的高新技術(shù)企業(yè)，深圳具有工科類的大專院校，連同虛擬大學(xué)園才只有8家，公共科研機(jī)構(gòu) 8 家，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 31 家，各種工程術(shù)中心 32 家。整個(gè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究和源頭創(chuàng)新能力的不足。深圳本地的技術(shù)儲(chǔ)備不足，迫使深圳經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的技術(shù)來(lái)源基本上是依靠引進(jìn)。隨著全社會(huì)發(fā)展高科技的意識(shí)迅速增強(qiáng)，深圳的技術(shù)市場(chǎng)已經(jīng)從買方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橘u方市場(chǎng)，技術(shù)儲(chǔ)備不足尤其是成熟的重大項(xiàng)目不多的矛盾越來(lái)越突出。

3.深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有隱患

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需要進(jìn)一步優(yōu)化。電子信息產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)值比重占到了約90%，使得深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成了電子信息產(chǎn)業(yè)“一枝獨(dú)秀”發(fā)展的情況，產(chǎn)業(yè)的安全性存在著比較嚴(yán)重的隱患。同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值增長(zhǎng)速度逐步下降。2005年深圳市高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值的增長(zhǎng)速度為49.56%、2006年為29.1%、2007年為19%、2008年為12.8%、2009年為-2.3%。主要原因在于整個(gè)產(chǎn)業(yè)缺乏新的、較大的增長(zhǎng)點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛力和后勁不足。

4.科技人才隊(duì)伍存在的問(wèn)題

深圳遇到的技術(shù)儲(chǔ)備和技術(shù)來(lái)源不足以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)沒(méi)有完全建立的問(wèn)題，歸根結(jié)底是科技人才隊(duì)伍的建設(shè)問(wèn)題。科技人才隊(duì)伍存在的主要問(wèn)題表現(xiàn)高端人才緊缺、科技人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)單一、應(yīng)用基礎(chǔ)研究人員缺乏等幾個(gè)方面。

二、基于綜合方法的深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)

（一）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

    1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

本課題在遵循先進(jìn)性和科學(xué)性、系統(tǒng)性和整體性及可行性的原則下，建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成機(jī)理以及相關(guān)影響因素，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)定為3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，即產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)投入指標(biāo)及產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出指標(biāo)。

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)方面，主要依靠GDP、人均GDP、工業(yè)總產(chǎn)值、進(jìn)出口額、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)等15個(gè)絕對(duì)和相對(duì)指標(biāo)來(lái)衡量區(qū)域的經(jīng)濟(jì)總體的發(fā)展?fàn)顩r，分為地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、外向型程度、以及人民的生活水平3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，15個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

在產(chǎn)業(yè)投入方面，分為教育基礎(chǔ)、財(cái)力資本投入、人力資本投入3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，22個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出方面，從產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品創(chuàng)新能力及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)孵化能力三方面來(lái)設(shè)立3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，共25個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

 2.指標(biāo)篩選

本課題通過(guò)計(jì)算各指標(biāo)間的相關(guān)性和計(jì)算指標(biāo)的變異系數(shù)的方法，分二步對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選。

（1）評(píng)價(jià)體系中的評(píng)價(jià)指標(biāo)之間通常還存在著高度的相關(guān)性，這種高度相關(guān)性會(huì)導(dǎo)致被評(píng)價(jià)對(duì)象信息的過(guò)度重復(fù)使用，從而極大地降低評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和合理性。本研究報(bào)告先對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的無(wú)量綱化處理，再計(jì)算各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)，最后篩選評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（2）本報(bào)告運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件包計(jì)算指標(biāo)的變異系數(shù)，然后根據(jù)分析需要，將變異系數(shù)較小（即區(qū)分度較低）的評(píng)價(jià)指標(biāo)剔除，所得的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo)更具邏輯性、合理性以及很強(qiáng)的可操作性。

最后的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共有16個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，其中反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的有5個(gè)，產(chǎn)業(yè)投入指標(biāo)有7個(gè)，其余的5個(gè)為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出指標(biāo)。

3.評(píng)價(jià)方法的選取

基于對(duì)各種評(píng)價(jià)方法的綜合評(píng)定以及對(duì)不同數(shù)據(jù)的適用程度，本研究報(bào)告將對(duì)三維模塊采用不同的方法進(jìn)行分析。

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)模塊，由于該模塊涉及的都是基本的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，因此選用較為常用的數(shù)學(xué)處理方法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。本課題選用基于熵權(quán)的改進(jìn)TOPSIS法對(duì)指標(biāo)從量上進(jìn)行評(píng)價(jià)。

而產(chǎn)業(yè)投入及產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出模塊則是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)最為核心的部分，本課題提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)的投影尋蹤新方法，依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)特性，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)數(shù)據(jù)信息壓縮為一個(gè)能反映原問(wèn)題特征的投影特征值，并依據(jù)此投影特征指從質(zhì)上對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

（二）深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力比較的實(shí)證分析

根據(jù)對(duì)深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的分析，深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)有了比較好的基礎(chǔ)，本課題選取北京、上海、天津和毗鄰深圳的廣州作為參照對(duì)象，對(duì)深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行比較分析。

本課題對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)模塊采用基于熵權(quán)的改進(jìn)TOPSIS法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，對(duì)產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)出模塊采用投影尋蹤方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。結(jié)果如下：

表1  各地區(qū)三大模塊指標(biāo)得分

依然利用基于熵權(quán)的改進(jìn)TOPSIS法對(duì)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的綜合評(píng)價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。

根據(jù)信息熵理論，可得各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重為0.3835，0.3256，0.2909。最后得到綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)結(jié)果如下：

表2   綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)結(jié)果

    根據(jù)上表可知，就高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綜合實(shí)力而言，北京排名第一，上海第二，深圳排名第三。

（三）深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)

根據(jù)上述模型的運(yùn)算，我們得到了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“三維模塊”模型中每一維度的影響程度分別為：0.38，0.33，0.29。通過(guò)對(duì)深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)證分析，可以得到以下結(jié)論：

在第一模塊“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”維度中，該維度的權(quán)重為0.38，這充分反映出產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在競(jìng)爭(zhēng)力形成和發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用。就產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)而言，上海排第一，北京第二，深圳第三。一直以來(lái)，深圳的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力在全國(guó)大中城市中名列前三位。在過(guò)去的五年，深圳經(jīng)濟(jì)年平均增長(zhǎng)速度超過(guò)了16%[1]。深圳的經(jīng)濟(jì)總量超過(guò)九千億人民幣，在這樣的基數(shù)下仍然能保持著較快速度的增長(zhǎng)，可以看出深圳的經(jīng)濟(jì)實(shí)力仍然處于一個(gè)較高的位置。雖然深圳的GDP再創(chuàng)新高，但是和北京、上海相比，深圳的經(jīng)濟(jì)實(shí)力還有很大的提升空間。特別是深圳目前正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的歷史性轉(zhuǎn)變，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，它的發(fā)展需要地方財(cái)政提供強(qiáng)有力的支撐。按照深圳市政府的相關(guān)政策，深圳市的財(cái)政支撐全面向自主創(chuàng)新企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)傾斜，這的確是深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大機(jī)遇，但是從量上來(lái)說(shuō)，深圳市的財(cái)政收入遠(yuǎn)落后于北京、上海、天津，這對(duì)深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不得不說(shuō)在一定程度是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。

在第二模塊“產(chǎn)業(yè)投入”維度中， 深圳依然排名第三，落后于北京、天津。在五個(gè)城市中，深圳的高等教育是最弱的。不論是普通高等學(xué)校數(shù)，還是高等學(xué)校在校生數(shù)、畢業(yè)生數(shù)、招生數(shù)、專任教師數(shù)等各項(xiàng)指標(biāo)都遠(yuǎn)落后于其他四個(gè)城市。深圳的高等學(xué)校只有8所，這對(duì)于深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來(lái)說(shuō)必定是一個(gè)軟肋。可喜的是，深圳市政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到壯大高等教育、提高科研能力的緊迫性，而且已經(jīng)計(jì)劃從多個(gè)方面著手提升深圳高等教育水平和科研能力。因此，雖然目前深圳的高等教育水平對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持相對(duì)于其他城市來(lái)說(shuō)是不足的，但是深圳市加強(qiáng)高等教育建設(shè)很有可能為深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來(lái)新的飛躍。

深圳的地方財(cái)政對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持是非常強(qiáng)大的，因此，在第二模塊中地方財(cái)政科技撥款率一項(xiàng)，深圳在五個(gè)城市中排名第一，但是由于深圳地方財(cái)政的總量小，所以投入還是不夠。而在R&D經(jīng)費(fèi)以及R&D經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)率兩項(xiàng)上，深圳在總量上與北京、上海還有一定差距，而在增長(zhǎng)率又低于天津和廣州。增長(zhǎng)率低主要是由于深圳R&D經(jīng)費(fèi)支出的量上已經(jīng)有了一定的基數(shù)，但是深圳R&D經(jīng)費(fèi)量上的差距還是需要深圳市進(jìn)一步投入才能夠解決。

第三模塊“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出”中，深圳的排名有所上升，僅次于北京，排名第二。不論是高新技術(shù)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重一項(xiàng)還是新產(chǎn)品出口一項(xiàng)上都位居五市之首，深圳市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出能力可見(jiàn)一斑。新產(chǎn)品產(chǎn)值增長(zhǎng)率和銷售收入增長(zhǎng)率兩項(xiàng)上雖然排名最后，但是深圳市在新產(chǎn)品產(chǎn)值以及銷售收入的基數(shù)已經(jīng)很大，因而這兩項(xiàng)指標(biāo)表現(xiàn)不佳。另外，深圳市具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值已經(jīng)達(dá)到地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值的一半以上，可以看出深圳的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出能力的強(qiáng)勢(shì)。但是相較于表現(xiàn)更好的北京，北京的每一項(xiàng)上的表現(xiàn)非常平均，沒(méi)有明顯弱項(xiàng)，這也是其產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平最高的重要原因。

三、提升深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)策建議

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到全社會(huì)諸多因素的影響，因此，要提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，不僅要考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)部因素的影響，還應(yīng)考慮產(chǎn)業(yè)外部因素的影響，它們有機(jī)結(jié)合在一起對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生作用。

（一）推動(dòng)政府職能的正確定位

政府應(yīng)進(jìn)一步明確自身在技術(shù)創(chuàng)新體系中的定位和職能，關(guān)鍵的問(wèn)題在于政府如何干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新以及政府干預(yù)的深度、廣度與政策工具應(yīng)當(dāng)怎樣選擇。政府對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)，應(yīng)當(dāng)順應(yīng)市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律，政策導(dǎo)向應(yīng)當(dāng)是順應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向而非反競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向的，并把重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到改善競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境上來(lái)。

政府要從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度，制定整個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)劃。要利用市場(chǎng)的作用來(lái)影響企業(yè)的決策，使其沿著總體規(guī)劃不斷創(chuàng)新發(fā)展，減少使用行政手段，過(guò)多的行政干預(yù)不僅不利于開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，反而會(huì)適得其反，降低企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

由于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程內(nèi)在的技術(shù)的不確定性、市場(chǎng)不確定性、權(quán)益分配的不確定性和市場(chǎng)機(jī)制在激勵(lì)創(chuàng)新中的不完善，需要政府建立一整套完善的咨詢—評(píng)估—中介—仲裁—交易—裁判的配套的技術(shù)中介服務(wù)市場(chǎng)體系，包括科技成果交易中心、技術(shù)市場(chǎng)促進(jìn)中心、技術(shù)經(jīng)濟(jì)所、技術(shù)合同仲裁委員會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭等機(jī)構(gòu)的建立。對(duì)于深圳來(lái)說(shuō)，這些機(jī)構(gòu)大部分已經(jīng)建立，但更重要的是讓這些機(jī)構(gòu)在政府的協(xié)調(diào)下發(fā)揮整體作用，真正為而技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，避免由于政府的功能劃分導(dǎo)致其作用難以充分發(fā)揮。

在研發(fā)投入方面，政府R&D資金投入還需要加大，以支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。政府R&D投入的方向應(yīng)更多地關(guān)注上游技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，改變目前政府R&D投入的較大比重是在對(duì)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目補(bǔ)貼上的局面，減少對(duì)企業(yè)的直接投入和補(bǔ)貼，逐步建立既符合深圳技術(shù)創(chuàng)新路徑，又符合國(guó)際通行規(guī)則要求的科技投入體制。

（二）創(chuàng)建和完善自主創(chuàng)新體系

當(dāng)前，深圳正著力創(chuàng)建一個(gè)創(chuàng)新體系健全、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新效率高、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益好、輻射引領(lǐng)作用強(qiáng)的國(guó)家創(chuàng)新型城市，大力發(fā)展知識(shí)密集型、技術(shù)密集型和資本密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)建和完善自主創(chuàng)新體系是提升深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素之一。深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新體系的建設(shè)與完善，必須立足于深圳的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃，而深圳的產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃又是廣東省甚至全國(guó)范圍內(nèi)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的一個(gè)組成部分。從這個(gè)意義上說(shuō)，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新體系的建設(shè)與完善必須以國(guó)家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃為宏觀指導(dǎo)、以省市政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為依托，結(jié)合深圳本地的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、自身的資源特征以及未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展方向等因素，充分發(fā)揮地方政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及各類中介機(jī)構(gòu)的積極性，做到政府合理規(guī)劃并以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)、創(chuàng)新制度環(huán)境與自主創(chuàng)新政策支持體系配套，官產(chǎn)學(xué)研資介緊密結(jié)合的功能健全、設(shè)施完整的區(qū)域創(chuàng)新體系。

（三）推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)從高新技術(shù)產(chǎn)品制造中心向技術(shù)研發(fā)中心的轉(zhuǎn)變

深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中屬于低端的制造業(yè)部分所占的比重不小，這部分制造業(yè)的平均利潤(rùn)很低，對(duì)價(jià)格等成本因素變化的敏感性大，這種情況下，土地價(jià)格、工資、市場(chǎng)的稍微變化，都會(huì)對(duì)該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生巨大的影響。只有對(duì)內(nèi)通過(guò)提高研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，對(duì)外積極參與國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)，融入世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系，才能形成自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不斷增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。促進(jìn)深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的全面提升，戰(zhàn)略方向應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)從高新技術(shù)產(chǎn)品制造中心向技術(shù)研發(fā)中心的轉(zhuǎn)變。而以基礎(chǔ)研究為有力支撐、以知識(shí)密集為主要特征的高智力區(qū)發(fā)展，是形成技術(shù)研發(fā)中心的重要條件，這一點(diǎn)上深圳還沒(méi)有形成明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與上海、北京、西安等地相比，深圳在科研力量、科技人才、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面有較大的差距。因此，要實(shí)現(xiàn)從制造中心向技術(shù)研發(fā)中心的跨越，還需要有一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。

當(dāng)前，應(yīng)有重點(diǎn)地加強(qiáng)電子信息產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域的發(fā)展，有選擇地加快生物技術(shù)、醫(yī)療器械、新能源及新材料等領(lǐng)域的發(fā)展。在電子信息產(chǎn)業(yè)尤其是電子信息制造業(yè)，深圳具有一定的比較優(yōu)勢(shì)，但需要盡快改變?nèi)狈诵募夹g(shù)支持的狀況，大力支持大規(guī)模集成電路設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌的軟件、新型元器件、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)集成技術(shù)等電子信息技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化。在生物技術(shù)方面，要繼續(xù)大幅度地提高深圳在該領(lǐng)域的整體研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，著力推進(jìn)生物制藥、生物芯片等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（四）培植高新技術(shù)企業(yè)“孵化器”，提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)孵化器為中小企業(yè)提供必要的幫助，使其得以發(fā)展壯大。一個(gè)成熟的企業(yè)孵化器離不開(kāi)政府的支持，在企業(yè)孵化器發(fā)展初期，需要政府在場(chǎng)地、資金上提供必要的幫助

為了追求深圳經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，深圳市政府往往傾向于支持規(guī)模大、產(chǎn)值高的企業(yè)，而相反對(duì)中小企業(yè)的扶持力度明顯不夠。而中小企業(yè)由于具有機(jī)制的靈活性、生產(chǎn)的專業(yè)化以及面臨著比大企業(yè)更大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，因而在技術(shù)創(chuàng)新方面具有更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)。深圳市政府應(yīng)出臺(tái)法律法規(guī)扶持高新技術(shù)中小企業(yè)的發(fā)展，為這類高新技術(shù)企業(yè)拓寬融資渠道，使得中小企業(yè)也成為深圳市技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的重要力量，從而改變深圳市少數(shù)幾家企業(yè)“獨(dú)挑大梁”的產(chǎn)業(yè)格局。只有這樣，深圳的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)才能保持長(zhǎng)期、健康、快速的發(fā)展。

（五）加大教育投入，建立和完善人才激勵(lì)機(jī)制

在前面的實(shí)證分析中，可以看到深圳科技人才緊缺問(wèn)題突出，而缺乏技術(shù)人才又是困擾高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的重要障礙。深圳的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)理論薄弱而且源頭創(chuàng)新不足。缺少高水平的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，使得高素質(zhì)人才匱乏。深圳應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)教育的投入，改革教育體制以及人才培養(yǎng)模式，培養(yǎng)出更多適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)需要的復(fù)合型人才和創(chuàng)新人才，尤其是研究生教育。在加強(qiáng)高等教育的同時(shí)，還應(yīng)重視提高各類人才的創(chuàng)新能力、研發(fā)能力，因?yàn)閯?chuàng)新人才對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著決定性的作用。

要建立和完善人才激勵(lì)政策，促進(jìn)科技人員的技術(shù)創(chuàng)新，充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)該重視不同員工之間的差異，獎(jiǎng)勵(lì)高績(jī)效的員工，造就技術(shù)富翁。高技術(shù)企業(yè)的員工一般都是高素質(zhì)人才，激勵(lì)這樣的員工不能簡(jiǎn)單的進(jìn)行外在的物質(zhì)激勵(lì)，而應(yīng)該在重視物質(zhì)激勵(lì)的同時(shí)，更重視內(nèi)在的精神激勵(lì)，并將二者有機(jī)結(jié)合在一起發(fā)揮對(duì)高新技術(shù)企業(yè)人才的激勵(lì)作用。

（六）構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系

完善的融資體系是高新技術(shù)企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有高度的戰(zhàn)略性，各國(guó)均將高新技術(shù)的融資體系作為金融創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新的主要內(nèi)容列入國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)。  

1.對(duì)當(dāng)前深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系的評(píng)價(jià)

    本課題運(yùn)用可拓評(píng)價(jià)法構(gòu)建融資效率評(píng)價(jià)體系。主要從融資體系的融資結(jié)構(gòu)、融資效果以及融資環(huán)境三個(gè)方面建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

根據(jù)可拓評(píng)價(jià)法的計(jì)算公式，計(jì)算出各級(jí)別特征值，分析比較各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系級(jí)別（表3 ）。

             表3  各國(guó)或地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系級(jí)別[2]

通過(guò)評(píng)價(jià)分析可以看出，美國(guó)、英國(guó)的資本市場(chǎng)較為發(fā)達(dá)，私人風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資也占據(jù)了很大的比重，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資結(jié)構(gòu)體系處于較為發(fā)達(dá)的成熟狀態(tài)；法國(guó)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)投資行為較為完善，推動(dòng)了法國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資方面的發(fā)展，但是法國(guó)的資本市場(chǎng)不夠完善，金融市場(chǎng)化程度不高，資本融資體系主要是以銀行為導(dǎo)向，所以法國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系處于幼稚狀態(tài)；日本屬于后起的資本主義國(guó)家，日本的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系中的政府色彩較為濃厚，證券市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，通過(guò)股票債券等直接融資方式的比例較小，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系帶有明顯的產(chǎn)業(yè)政策背景，銀行系統(tǒng)的間接融資占據(jù)了資本融資渠道的主渠道地位，所以日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系也處于幼稚狀態(tài)。

深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系當(dāng)前處于幼稚狀態(tài)的時(shí)期。深圳市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資較大比重來(lái)源于政府部門對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資金支持，一方面說(shuō)明深圳市政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一直處于高度重視狀態(tài)，另外一方面也說(shuō)明了深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外源融資環(huán)節(jié)較為薄弱，缺乏社會(huì)資金的支持。與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系發(fā)展較為完善的美國(guó)相比存在著巨大的差異。雖然相對(duì)于我國(guó)其它地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，深圳市的創(chuàng)業(yè)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展較為先進(jìn)，但是和美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比還是存在著很大的差距。在創(chuàng)業(yè)資本比重及IPO（資本公開(kāi)上市）比率方面均比較落后，而且高技術(shù)板塊方面存在的落差更大。這說(shuō)明深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在資本市場(chǎng)方面的融資發(fā)展較為落后。

2.深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系的構(gòu)建

一是要構(gòu)建高效率的金融市場(chǎng)。首先是完善現(xiàn)有商業(yè)銀行的管理機(jī)制，及時(shí)了解高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和相關(guān)信息，加快解決因銀企雙方信息不對(duì)稱帶來(lái)的高新技術(shù)企業(yè)融資難的問(wèn)題。改革現(xiàn)有商業(yè)銀行的貸款審批程序，形成合理的制度安排。建立面向高新技術(shù)企業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，滿足不同層次的高新技術(shù)企業(yè)的不同的融資服務(wù)要求。其次是規(guī)范完善深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。參照發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)深圳市高新技術(shù)企業(yè)的特點(diǎn)，推進(jìn)上市準(zhǔn)入制度創(chuàng)新，采取更為靈活多樣的上市標(biāo)準(zhǔn)，以簡(jiǎn)化融資程序、提高融資效率，推出符合科技型企業(yè)成長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)的便捷舉措，支持該類企業(yè)快速上市融資；探索更為市場(chǎng)化的退市制度，完善上市公司“優(yōu)勝劣汰”機(jī)制，研究審批程序，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；推進(jìn)交易制度創(chuàng)新，提高報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的流動(dòng)性；進(jìn)一步探索各個(gè)市場(chǎng)層次的互動(dòng)機(jī)制。再次是要加大創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的監(jiān)管力度，加強(qiáng)信息披露的透明度。要進(jìn)一步監(jiān)管中小企業(yè)募集資金的使用和相關(guān)股東的投資行為，特別是股票買賣行為，通過(guò)從嚴(yán)監(jiān)管進(jìn)一步增強(qiáng)中小企業(yè)板公司的透明度。第四是要大力發(fā)展深圳市創(chuàng)業(yè)投資。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，深圳地區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)已經(jīng)取得了豐碩的成果，不少前幾年投資的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目在證券二級(jí)市場(chǎng)上有幾十倍以上的投資回報(bào)。但是，當(dāng)前深圳市創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的整體盈利能力狀況并不佳，造成這種局面的原因主要在于兩個(gè)方面：首先與我國(guó)體制性障礙和市場(chǎng)環(huán)境不完善有關(guān)，其次與創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自身經(jīng)營(yíng)管理水平不高及高素質(zhì)專業(yè)人員缺乏緊密相關(guān)。最后要完善深圳市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的政府職能，逐步規(guī)范和演繹出與國(guó)際慣例相接軌的柜臺(tái)交易市場(chǎng)及區(qū)域性證券交易市場(chǎng)，提高創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平，大力發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

二是建立健全信用擔(dān)保體系。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，信用保證制度是高新技術(shù)企業(yè)使用率最高并且效果最好的一種金融支持制度。發(fā)達(dá)國(guó)家的政府部門為高新技術(shù)企業(yè)提供的政府支持中最主要的形式就是提供政府擔(dān)保支持。加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)，是構(gòu)建完善的資本融資體系的必要措施。

三是要完善針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資方面的社會(huì)支持及服務(wù)體系。首先，為了有效分散高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，必須建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資的社會(huì)支持和服務(wù)體系。社會(huì)支持與服務(wù)體系的構(gòu)建，不僅有助于緩解高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與外部投資者之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題，而且也為突破高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資難的瓶頸開(kāi)辟了新道路。其次，要構(gòu)建高效率的中介機(jī)構(gòu)支持系統(tǒng)。這些中介機(jī)構(gòu)主要包括信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等。中介機(jī)構(gòu)支持系統(tǒng)的建立，一方面可以促使高新技術(shù)企業(yè)改進(jìn)工作，致力于樹(shù)立良好的企業(yè)信用形象；另一方面可以為提供融資支持的金融機(jī)構(gòu)提供高新技術(shù)企業(yè)的相關(guān)信息，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)控制和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。第三，要完善針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資的政府支持系統(tǒng)。政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資體系的構(gòu)建中主要擔(dān)負(fù)著創(chuàng)造環(huán)境、制度政策、實(shí)施恰當(dāng)監(jiān)管的角色，其中最重要的事情就是設(shè)定一系列制度調(diào)動(dòng)和保護(hù)投資者、創(chuàng)業(yè)者的積極性和利益。具體的措施包括制定相關(guān)的稅收優(yōu)惠等優(yōu)惠政策，完善法律保障系統(tǒng)方面的建設(shè)，建立信息服務(wù)體系等。