科學(xué)評(píng)價(jià)代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量

　日期：2021-08-31   來(lái)源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)

　　2018年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，明確提出在科技人才評(píng)價(jià)中推行代表作評(píng)價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響。隨著“反四唯/五唯”不斷深化，科技部、教育部等各部委通過(guò)相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)，逐步將代表作評(píng)價(jià)推廣到各類(lèi)主要評(píng)價(jià)活動(dòng)中，科研成果代表作制度已成為深化評(píng)價(jià)制度改革的重要舉措，這不僅是對(duì)當(dāng)前“SCI至上”、重量不重質(zhì)、量化評(píng)價(jià)扭曲現(xiàn)象的革新，更是回歸學(xué)術(shù)研究本源的評(píng)價(jià)革命。科研成果代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量是其學(xué)術(shù)生命力來(lái)源，也是學(xué)術(shù)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的基本依據(jù)。對(duì)代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行科學(xué)、準(zhǔn)確、客觀的評(píng)價(jià)，是代表作評(píng)價(jià)制度確立的基礎(chǔ)。科學(xué)評(píng)價(jià)代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)代表作評(píng)價(jià)中的各種關(guān)系，全面把握代表作學(xué)術(shù)質(zhì)量的維度，有效發(fā)揮新技術(shù)的支撐作用。

　　正確認(rèn)識(shí)代表作評(píng)價(jià)中的

　　三類(lèi)關(guān)系

　　一是代表作評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)屬性與管理屬性之間的關(guān)系。代表作評(píng)價(jià)的功能不僅包含學(xué)術(shù)價(jià)值評(píng)判，也承載了學(xué)術(shù)管理和學(xué)術(shù)資源配置的職責(zé)，具備學(xué)術(shù)激勵(lì)、導(dǎo)向和規(guī)范的作用，兼具學(xué)術(shù)屬性與管理屬性?xún)煞N功能。代表作的評(píng)價(jià)不是單純對(duì)應(yīng)用于評(píng)價(jià)的科研成果數(shù)量進(jìn)行限制，而是學(xué)術(shù)屬性和管理屬性的統(tǒng)一；服務(wù)于科學(xué)研究的創(chuàng)新發(fā)展是貫穿代表作評(píng)價(jià)的不變主題，也是指導(dǎo)代表作評(píng)價(jià)迭代優(yōu)化、持續(xù)完善的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。因此，代表作學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)理當(dāng)在學(xué)術(shù)屬性與管理屬性統(tǒng)一過(guò)程中，延續(xù)從價(jià)值判斷到管理驅(qū)動(dòng)再到價(jià)值回歸的發(fā)展脈絡(luò)并不斷實(shí)現(xiàn)優(yōu)化。

　　二是代表作評(píng)價(jià)情境與學(xué)術(shù)質(zhì)量客觀標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系。代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量有其客觀的標(biāo)準(zhǔn)，但在不同情境的導(dǎo)向機(jī)制作用下，其組合與應(yīng)用方式應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分。代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)可被應(yīng)用于選拔、配置、考核等不同功能，代表作的來(lái)源包括科研人員、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)等不同對(duì)象，代表作成果可以歸屬于自然科學(xué)、工程科學(xué)、人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)等不同學(xué)科領(lǐng)域，或基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用對(duì)策研究等不同類(lèi)型。這些功能、來(lái)源、歸屬共同構(gòu)成了代表作評(píng)價(jià)的場(chǎng)景與情境，情境不同，代表作學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)也就有所不同。因此，把握代表作評(píng)價(jià)情境對(duì)于學(xué)術(shù)質(zhì)量判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的導(dǎo)向機(jī)制，對(duì)于提升代表作評(píng)價(jià)的科學(xué)性具有重要意義。

　　三是定量的計(jì)量評(píng)價(jià)與定性的同行評(píng)議的關(guān)系。傳統(tǒng)定量的計(jì)量評(píng)價(jià)以累計(jì)型統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)，許多指標(biāo)最初的提出是基于其可用性而非科學(xué)性。從本質(zhì)上講，定量的計(jì)量指標(biāo)是量的記述，無(wú)法直接反映質(zhì)，形式理性層面的量化也無(wú)法實(shí)現(xiàn)價(jià)值判斷。同行評(píng)議則是對(duì)科研成果代表作內(nèi)容、效用和價(jià)值的評(píng)價(jià)，隨著評(píng)價(jià)精準(zhǔn)化要求的提升，同行評(píng)議的制度優(yōu)勢(shì)性就越加明顯。因此，有機(jī)結(jié)合兩種評(píng)價(jià)方式的長(zhǎng)處，實(shí)現(xiàn)有效的互補(bǔ)，是實(shí)現(xiàn)代表作學(xué)術(shù)質(zhì)量科學(xué)評(píng)價(jià)的必然選擇。

　　全面把握代表作

　　學(xué)術(shù)質(zhì)量的三個(gè)維度

　　科研代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量，特別是人文社會(huì)科學(xué)研究代表作的質(zhì)量是一個(gè)復(fù)雜的多維結(jié)構(gòu)。目前代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)活動(dòng)十分普遍，然而對(duì)于評(píng)價(jià)主體甚至是學(xué)者本人，學(xué)術(shù)質(zhì)量往往都難以評(píng)判。代表作學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)過(guò)程中，在正確的政治方向和價(jià)值觀基礎(chǔ)上，理當(dāng)超越如規(guī)范性、科學(xué)性、合理性等一般概念認(rèn)知，全面把握代表作學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)維度。

　　一是從原創(chuàng)性維度評(píng)價(jià)代表作的基本學(xué)術(shù)質(zhì)量。原創(chuàng)性是科研成果是否為有效科研產(chǎn)出、是否具有學(xué)術(shù)代表性的基本體現(xiàn)，也是代表作學(xué)術(shù)質(zhì)量最基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。原創(chuàng)性可以體現(xiàn)在對(duì)新領(lǐng)域、新問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)，新經(jīng)驗(yàn)、新規(guī)律的總結(jié)，新思路、新方法的探索，新方案、新對(duì)策的提出，新理論、新學(xué)說(shuō)的構(gòu)建，最終為科學(xué)和社會(huì)的發(fā)展提供指導(dǎo)。在原創(chuàng)性維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠?qū)崿F(xiàn)代表作學(xué)術(shù)內(nèi)容“量”的有效陳述。同時(shí)，并不是所有的代表作都能在各個(gè)方面實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)，要實(shí)現(xiàn)代表作基本學(xué)術(shù)質(zhì)量的精準(zhǔn)評(píng)價(jià)，就需要從其研究的領(lǐng)域、包含的思想、使用的方法、構(gòu)建的理論等各個(gè)層面進(jìn)行全方位的原創(chuàng)性評(píng)判，并根據(jù)代表作評(píng)價(jià)情境的不同特點(diǎn)和要求，得出客觀的結(jié)論。

　　二是從應(yīng)用和認(rèn)同維度評(píng)價(jià)代表作的學(xué)術(shù)共同體價(jià)值。科研代表作知識(shí)內(nèi)容的原創(chuàng)性體現(xiàn)了其基本學(xué)術(shù)價(jià)值，對(duì)于原創(chuàng)更需要從學(xué)術(shù)共同體的應(yīng)用和認(rèn)同的維度進(jìn)行價(jià)值判斷與評(píng)價(jià)。基于同行評(píng)議的學(xué)術(shù)共同體價(jià)值評(píng)價(jià)，需要在適度保持評(píng)價(jià)規(guī)模的基礎(chǔ)上，注意同行專(zhuān)家與代表作學(xué)術(shù)內(nèi)容的精準(zhǔn)匹配。基于引用的學(xué)術(shù)共同體價(jià)值評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)深入到引用內(nèi)容，分析代表作中的哪些學(xué)術(shù)內(nèi)容或部分，被什么樣的學(xué)術(shù)同行進(jìn)行了何種方式的應(yīng)用，這些引用體現(xiàn)了學(xué)術(shù)同行對(duì)代表作學(xué)術(shù)內(nèi)容何種方式的認(rèn)同。只有實(shí)現(xiàn)了同行評(píng)議的規(guī)模化、精準(zhǔn)化，結(jié)合基于內(nèi)容視角的引用評(píng)價(jià)，才能科學(xué)呈現(xiàn)代表作的學(xué)術(shù)共同體價(jià)值，有效評(píng)價(jià)代表作的“質(zhì)”。

　　三是從知識(shí)系統(tǒng)維度評(píng)價(jià)代表作的學(xué)術(shù)體系貢獻(xiàn)。科學(xué)知識(shí)是一個(gè)快速演化與迭代的生態(tài)系統(tǒng)，任何具有高學(xué)術(shù)質(zhì)量的代表作都在這個(gè)系統(tǒng)中有自己的一席之地。要對(duì)代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行更為全面的評(píng)價(jià)，就需要將代表作納入科學(xué)知識(shí)系統(tǒng)中，分析其對(duì)學(xué)術(shù)體系發(fā)展的推動(dòng)作用，判斷其對(duì)學(xué)術(shù)體系發(fā)展的貢獻(xiàn)。縱向上，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)代表作在整個(gè)學(xué)術(shù)體系中的歷史地位，重視其學(xué)術(shù)傳承和引領(lǐng)作用；橫向上，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)代表作與同階段其他成果的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，重視其先進(jìn)性和學(xué)術(shù)深化作用。通過(guò)縱向與橫向評(píng)價(jià)結(jié)果的結(jié)合，才能體現(xiàn)代表作對(duì)學(xué)術(shù)體系發(fā)展的貢獻(xiàn)，全面評(píng)價(jià)代表作的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

　　（作者系武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)中心研究員）