高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革須雙管齊下

　日期：2021-08-30   來源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)

　　學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)在高校學(xué)術(shù)治理中發(fā)揮著“指揮棒”和“風(fēng)向標(biāo)”的作用，在提升高校學(xué)術(shù)活動(dòng)整體水平方面則發(fā)揮重要作用。然而，近年來，高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度出現(xiàn)了一些不適應(yīng)“癥狀”，影響和制約了高校學(xué)術(shù)進(jìn)一步繁榮發(fā)展。

　　高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革一直沒有停下腳步。2016年以來，《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施》等文件陸續(xù)出臺(tái)，為高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革指明了方向、確定了原則，為高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)劃出了“紅線”。但是，在高校層面的評(píng)價(jià)實(shí)踐中，卓有成效并具有廣泛應(yīng)用價(jià)值的建設(shè)性案例并不多見，更加科學(xué)的評(píng)價(jià)體系尚未建立起來。高校同時(shí)擔(dān)負(fù)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承等多重使命，學(xué)術(shù)活動(dòng)自身又存在靈感瞬時(shí)、形式多樣、路徑不確定等特點(diǎn)，從而增加了評(píng)價(jià)工作的難度。可是，當(dāng)前高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的理念和思路尚未擺脫原先的路徑依賴，方法和手段仍然比較有限，較難適應(yīng)評(píng)價(jià)工作的復(fù)雜性和多樣性要求。目前，高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主要依靠文獻(xiàn)計(jì)量、替代計(jì)量、代表作同行評(píng)議等手段，或者是幾種手段的組合應(yīng)用，組織的隨意性、管理的碎片化、程序的簡(jiǎn)單化、標(biāo)準(zhǔn)的主觀性等問題仍舊存在，評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和效率都還有較大的提升空間。

　　高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革勢(shì)在必行。一方面，要同時(shí)推進(jìn)高校內(nèi)部及外部的體制機(jī)制改革，破除制約改革推進(jìn)的思想、制度和文化障礙。高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革必須要有系統(tǒng)思維，綜合施策。不僅要關(guān)注學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)本身，還要關(guān)注與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)密切相關(guān)的人事制度、學(xué)科建設(shè)、科研組織與管理、資源配置、氛圍營(yíng)造和文化建設(shè)等前提和條件支撐，相關(guān)的體制機(jī)制改革應(yīng)聯(lián)動(dòng)推進(jìn)。同時(shí)，高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革必須關(guān)注與學(xué)術(shù)生態(tài)相關(guān)的社會(huì)環(huán)境和支持系統(tǒng)的整體改善。譬如，科技計(jì)劃體制對(duì)高校學(xué)術(shù)活動(dòng)有很強(qiáng)的牽引作用，在項(xiàng)目形成機(jī)制、過程管理、評(píng)審驗(yàn)收及成果公開制度等方面實(shí)施的改革，將對(duì)高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革產(chǎn)生深刻影響。另外，在高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的外部支持系統(tǒng)建設(shè)中，引導(dǎo)和培育一批具有必要專業(yè)深度和良好社會(huì)信譽(yù)的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，也可助推高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的效率提升。

　　另一方面，要加快條件和能力建設(shè)，解決學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)供給側(cè)和需求側(cè)不匹配的問題。現(xiàn)階段，高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)存在結(jié)構(gòu)復(fù)雜、類型多樣、工作量巨大等難題，需要不斷加快相關(guān)的條件和能力建設(shè)，進(jìn)一步豐富評(píng)價(jià)的資源、方法和手段，提升評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量和效率。這著重體現(xiàn)在如下措施：

　　第一，應(yīng)加大評(píng)審專家?guī)旖ㄔO(shè)力度。高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的質(zhì)量需要足夠數(shù)量的、專業(yè)水平和責(zé)任心俱佳的專家全身心投入才能保證。一方面，打破學(xué)校、機(jī)構(gòu)、系統(tǒng)之間的界限，同時(shí)充分利用海外華人學(xué)者資源，建立廣泛的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)聯(lián)盟，在更大范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)和匹配評(píng)價(jià)專家資源。另一方面，在評(píng)價(jià)實(shí)踐中，組織方應(yīng)不斷積累并分析專家的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，對(duì)其評(píng)價(jià)的特長(zhǎng)、質(zhì)量、偏好等作出綜合判斷，作為今后評(píng)價(jià)專家篩選和領(lǐng)域匹配的參考依據(jù)。

　　第二，進(jìn)一步豐富學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的方法和工具。從對(duì)象看，高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)涉及人員和團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)等；從用途看，又分為師資選聘、人才引進(jìn)、人員選拔、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、崗位管理和薪酬激勵(lì)等；從周期看，分為年度考核、聘期考核等；從過程看，分為立項(xiàng)、中期、結(jié)項(xiàng)評(píng)價(jià)等；從影響范圍看，分為學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)、決策影響力評(píng)價(jià)、社會(huì)影響力評(píng)價(jià)等；從預(yù)期價(jià)值看，又有一般探索性研究和“非共識(shí)項(xiàng)目”“冷門絕學(xué)”的區(qū)分。這些不同對(duì)象、用途和周期的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，需要采取不同的策略，運(yùn)用不同的方法和手段。在不斷推進(jìn)的評(píng)價(jià)實(shí)踐中，持續(xù)推進(jìn)面向各類評(píng)價(jià)情境的評(píng)價(jià)方法和工具的研發(fā)工作，不斷豐富高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的“案例庫(kù)”“策略集”和“工具箱”。

　　第三，借助人工智能、大數(shù)據(jù)分析、區(qū)塊鏈技術(shù)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等最新發(fā)展成果，探索學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的思維、方法、手段和工具創(chuàng)新，在提升評(píng)價(jià)質(zhì)量的同時(shí)，盡可能降低評(píng)價(jià)中由主觀臆斷或道德失范引致的各種風(fēng)險(xiǎn)。2002年以來，科睿唯安（原湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）為遴選出的可能摘取諾貝爾獎(jiǎng)的研究人員頒發(fā)“引文桂冠獎(jiǎng)”，已成功預(yù)測(cè)54位諾貝爾獎(jiǎng)得主，其經(jīng)驗(yàn)對(duì)于高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)具有借鑒和啟示價(jià)值。科睿唯安借助技術(shù)手段，創(chuàng)新評(píng)價(jià)維度，對(duì)Web of ScienceTM數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)中的科研論文及其引文進(jìn)行掃描和分析，從施引文獻(xiàn)量、學(xué)科規(guī)范化引文影響力、引用頻次“百分位”、學(xué)科，以及國(guó)家和機(jī)構(gòu)分析、專利對(duì)論文的引用等角度，系統(tǒng)研判研究成果的科學(xué)研究影響力。顯然，技術(shù)進(jìn)步為改善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的效果提供了更多可能性，可以將其作為高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的重要支撐。

　　高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵，在于體現(xiàn)“科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)”的導(dǎo)向，不管是體制機(jī)制改革，還是條件和能力建設(shè)，都應(yīng)該將其作為邏輯起點(diǎn)。

　　（本文系研究闡釋黨的十九屆五中全會(huì)精神國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“新形勢(shì)下進(jìn)一步完善國(guó)家科技治理體系研究”（21ZDA018）階段性成果）

　　（作者系同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授）